如何阅读一篇论文

摘要

ABSTRACT

研究 人员花费大量时间研读学术论文。 然而，阅读技巧的培养往往被忽视，导致许 多努力白费。 本文介绍了一种实用且高效的三遍阅读法，用于阅读研究论文，并阐述了如何利用这种方法进行文献综述。

引言

INTRODUCTION

01

研究人员阅读论文的原因多种多样：可能是为了会议或课程审阅论文，为了跟进自己领域的最新进展，或者是为了对新领域进行文献调研。一般而言，研究人员每年会花费数百小时阅读论文。

高效阅读论文是一项至关重要却鲜少有人教授的技能。因此，研究生新生往往需要通过不断尝试和犯错来自学。这一过程往往耗费大量精力，也容易令人感到挫败。

多年来，我采用一种简单的“三遍阅读法”，以避免在获得论文整体概念之前就陷入细节的泥沼。这种方法使我能够预估审阅一系列论文所需的时间。同时，我可以根据个人需求和可用时间，调整对每篇论文的深入程度。本文将详细介绍这种阅读方法及其在文献调研中的应用。

三遍阅读法

THE THREE-PASS APPROACH

02

核心理念是，你应当分至多三遍阅读论文，而不是从开头一路读到结尾。每一遍都有特定的目标，并在前一遍的基础上构建：第一遍让你对论文有一个大致的了解；第二遍让你把握论文的主要内容，但不必深究细节；第三遍则帮助你深入理解论文。

2.1 第一遍

第一遍是快速浏览，目的是获得论文的概览。在这一遍中，你还可以决定是否有必要继续深入阅读。这一过程大约需要五到十分钟 ，包括以下步骤：

1. 仔细阅读标题、摘要和引言部分。

2. 浏览各个章节和小节的标题，其他内容暂时忽略。

3. 快速查看数学内容（如果有的话），以了解论文的理论基础。

4. 阅读结论部分。

5. 浏览参考文献，对已经阅读过的文献做个记号。

完成第一遍后，你应该能够回答以下五个问题：

1. 类别：这篇论文属于哪种类型？是一项测量研究？对现有系统的分析？还是一个研究原型的描述？

2. 背景：它与哪些其他论文相关？分析问题所依据的理论基础是什么？

3. 正确性：论文中的假设是否合理？

4. 贡献：论文的主要贡献是什么？

5. 清晰度：论文是否表达清晰？

根据这些信息，你可能决定不再继续阅读（也不必打印，从而节约资源）。这可能是因为论文主题不吸引你，或者你对这一领域了解不够，无法领会论文内容，或者作者的假设不成立。对于非你研究领域的论文，第一遍阅读通常已足够，但未来可能会变得相关。

顺便提一下，当你撰写论文时，可以预期大多数审稿人和读者只会阅读一遍。因此，选择连贯的章节和小节标题，并撰写简洁全面的摘要至关重要。如果审稿人在阅读一遍后仍无法把握论文要点，论文很可能被拒；如果读者在五分钟内无法抓住论文的亮点，论文可能永远不会被阅读。正因为如此，科学期刊中越来越常见的“图形摘要”——用一张精心挑选的图表来概括论文的要点——是一个非常好的做法。

2.2 第二遍阅读

在第二遍阅读时，你应该更加细致地阅读论文，但可以跳过证明等细节部分。在阅读的过程中，做笔记或在边缘处评论关键点会非常有帮助。 奥格斯堡大学的 Dominik Grusemann 建议，“记下你不理解的术语或你想问作者的问题”。如果你正在担任审稿人，这些注释将在撰写审稿报告和在项目委员会会议上支持你的观点时发挥作用。

1. 仔细审视论文中的图表、图解和其他插图，特别是图表。检查坐标轴是否标记得当，结果是否用误差条表示，以确保结论具有统计学意义。这些常见错误的识别，有助于你区分粗心和优秀的工作。

2. 记得标记下那些相关的、尚未阅读的参考文献，以便于后续深入阅读（这是了解论文背景的有效途径）。

对于经验丰富的读者来说，第二遍阅读可能需要长达一个小时。在这一遍之后，你应该能够理解论文的内容，并能够向他人概述论文的主要内容及其支持证据。这种程度的了解适合于那些你感兴趣但不在你的研究专业内的论文。

有时候，即使你完成了第二遍阅读，也可能仍然无法理解论文的内容。这可能是因为论文的主题对你来说是全新的，充满了不熟悉的术语和缩写。或者作者可能使用了你不理解的证明方法或实验技术，使得论文的大部分内容难以领会。

论文可能写作质量不高，充满了未经证实的断言和大量的前瞻性引用。或者，也许仅仅是因为夜深了，你感到疲劳。此时，你可以选择：（a）将论文暂时搁置，希望你的职业成功不需要理解这些材料，（b）稍后再次阅读论文，可能是在阅读了相关背景资料之后，或者（c）坚持进行第三遍阅读。

2.3 第三遍阅读

要全面理解一篇论文，特别是如果你是审稿人，通常需要进行第三遍阅读。第三遍的关键是尝试虚拟地重新实现论文的内容：也就是说，在做出与作者相同的假设的基础上，重新创造这项工作。通过将你的重新实现与实际的论文进行比较，你不仅能够识别论文的创新之处，还能发现其隐藏的缺陷和假设。

这一遍需要对细节进行严格审查。你应该识别并质疑每个陈述中的每一个假设。此外，你还应该思考如果是你自己来呈现特定的想法会如何做。实际内容与虚拟重现的比较，将为你提供对论文中证明和展示技巧的深刻洞察，你很可能将这些技巧纳入自己的工具箱。在这一过程中，你还应该记录下未来工作的想法。

对于初学者来说，这一过程可能需要数小时，即使对于经验丰富的读者，也可能需要一两个小时。在这一遍结束时，你应该能够凭记忆重建整篇论文的结构，并且能够识别出它的强项和弱点。特别是，你应该能够明确指出隐含的假设、遗漏的相关文献引用，以及实验或分析技术可能存在的问题。

进行文献综述

DOING A LITERATURE SURVEY

03

在进行文献综述时，你的论文阅读技能将受到考验。 这通常需要你阅读数十篇论文，可能在一个你不太熟悉的领域。 你应该阅读哪些论文呢？ 以下是如何运用三遍阅读法来协助你进行文献综述的方法。

首先，使用学术搜索引擎，如谷歌学术或 CiteSeer，以及一些精心挑选的关键词，在该领域找到最近被高度引用的三到五篇论文。对每篇论文进行一遍阅读，以了解其工作内容，然后阅读它们的相关工作部分。你将获得最近工作的简要概述，如果幸运的话，还可能找到一个最近的综述文章。如果你能找到这样的综述，那么你的任务就完成了。阅读这篇综述，并为自己的好运感到庆幸。

如果没有找到综述文章，那么在第二步中，查找参考文献中的共同引用和重复出现的作者名字。这些是该领域的主要论文和研究人员。下载这些关键论文并将其保留一旁。然后访问这些关键研究人员的网站，查看他们最近发表的作品。这将帮助你确定该领域的顶级会议，因为顶尖研究人员通常会在顶级会议上发表论文。

第三步是访问这些顶级会议的网站，并浏览他们最近的会议记录。快速浏览通常能帮助你识别出最近的高质量相关工作。

这些论文，加上你之前保留的那些，构成了你文献综述的初稿。对这些论文进行两遍阅读。如果它们都引用了一个你之前未发现的关键论文，获取并阅读它，根据需要进行迭代。

相关资源

RELATED WORK

04

如果你正在阅读论文以便进行审稿，你还应该阅读 Timothy Roscoe 的论文《为系统会议撰写审稿》[3]。如果你计划撰写技术论文，建议你同时参考 Henning Schulzrinne 的全面网站[4]以及 George Whitesides 对整个写作过程的精彩概述[5]。此外，Simon Peyton Jones 拥有一个网站，覆盖了研究技能的全部范围[2]。

心理学公司（Psychology, Inc.）的 Iain H. McLean 整理了一个可下载的“审稿矩阵”，该矩阵利用三遍阅读法简化了实验心理学论文的审稿流程[1]，这一方法或许可以稍作调整，应用于其他领域的论文审稿。

致谢

ACKNOWLEDGMENTS

05

本文档的初稿由我的学生 Hossein Falaki、Earl Oliver 和 Sumair Ur Rahman 编写。

我在此感谢他们的贡献。同时，我也从 Christophe Diot 的深刻评论和 Nicole Keshav 的精确校对中受益匪浅。

我希望能够将这份文档保持更新，随着收到的反馈进行改进。如果你有任何评论或改进建议，请不吝赐教。感谢多年来许多同行给予的积极反馈和支持。

参考

REFERENCES

06

[1] I.H. McLean, “Literature Review Matrix,” http://psychologyinc.blogspot.com/ [2] S. Peyton Jones, “Research Skills,” http://research.microsoft.com/enus/um/people/simonpj/papers/giving-a-talk/giving-atalk.htm [3] T. Roscoe, “Writing Reviews for Systems Conferences,” http://people.inf.ethz.ch/troscoe/pubs/review-writing.pdf [4] H. Schulzrinne, “Writing Technical Articles,” http://www.cs.columbia.edu/∼hgs/etc/writing-style.html [5] G.M. Whitesides, “Whitesides’ Group: Writing a Paper,” http://www.ee.ucr.edu/∼rlake/Whitesides writing res paper.pdf